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关于中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金

开通份额配对转换业务的公告

根 据 《 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基金

合同》 （ 以下简 称 “基 金合同 ” ） 的相 关规定 ， 中融 基金管 理

有限公 司 （ 以下 简称 “本 公司” ） 决定自 2015 年 6 月 29 日

起， 开 通 中融 国证钢 铁行业 指数分 级证券 投资基 金 的份 额配

对转换 业务。 具体事 项公告 如下：

一、份 额配对 转换业 务

份 额 配 对 转 换 是 指 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投

资基金 之基础 份额 （场 内简称： 钢铁母 基 ， 基金 代码： 168203 ）

与 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 钢铁 A 份额

（ 场 内 简 称 ： 钢铁 A ， 基 金 代 码 ：150287）、 中 融 国 证 钢 铁

行业指 数分级 证券投 资基金 之钢铁 B 份额 （ 场内简 称： 钢铁

展开全文

B ， 基 金 代 码 ：150288 ）之间的场内配对转换，包括分拆和

合并两 个方面 。

分拆是 指基金 份额持 有人将 其持有 的每2 份中融 钢铁 份

额 的场 内份额 申请转 换成1 份 钢铁A 份额 与1 份钢铁B 份额

的行为 。合并 是指基 金份额 持有人 将其持 有的每 1 份 钢铁 A

份额与1 份钢铁B 份额 进行 配 对申 请转换 成2 份 中融钢 铁 份

额 的场 内份额 的行为 。

中融钢铁 A 份额 与中融 钢铁B 份额 的 配比始 终保持 1 ： 1

的比率 不变。

中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 场 内 份 额

可以直 接申请 分拆与 合并， 场外 中 融钢铁 份额 需 通过跨 系统

转托管 至场内 后方可 申请分 拆与合 并。

二、份 额配对 转换的 业务办 理机构

投 资 者 可 以 通 过 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司

( 以下简 称 “中 登”) 有 关规定 获得业 务办理 资格的 深圳证 券

交易所 会员单 位办理 份额配 对转换 业务。 具有配 对转换 业务

资格的 深圳证 券交易 所会员 单位为 ： 国泰 君安证 券、 中 信建

投证券 、 国信 证券、 招商证 券、 广 发证券 、 中信 证券、 银河

证券、 海 通证券、 华泰联 合证券、 申银万 国证券、 兴业证 券、

长 江 证 券 、 安 信 证 券 、 西 南 证 券 、 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 、 湘 财

证券、 万联证 券、 民 生证券 、 国元 证券、 渤海证 券、 华 泰证

券、 山 西证券 、 中信 万通证 券、 东 兴证券 、 东吴 证券、 信达

证券、 东方证 券、 方 正证券 、 长城 证券、 光大证 券、 广 州证

券 、 东 北 证 券 、 南 京 证 券 、 上 海 证 券 、 新 时 代 、 大 同 证 券 、

国联证 券、 浙 商证券 、 平安 证券、 华安证 券、 国 海证券 、 财

富证券 、 东莞 证券、 中原证 券、 国 都证券 、 东海 证券、 中银

国际证 券、 恒 泰证券 、 国 盛 证券、 华西证 券、 宏 源证券 、 齐

鲁证券 、 世纪 证券、 第一创 业、 金 元证券 、 中航 证券、 华林

证券、 德邦证 券、 西 部证券 、 广发 华福证 券、 华 龙证券 、 中

金 公 司 、 财 通 证 券 、 上 海 华 信 证 券 、 华 鑫 证 券 、 瑞 银 证 券 、

中投证 券、 中山 证券、 红 塔证券、 西藏同 信证券、 日信证 券、

联讯证 券、 江 海证券 、 天源 证券、 银泰证 券、 国 金证券 、 民

族证券 、 华宝 证券、 厦门证 券、 爱 建证券 、 英大 证券、 华融

证券、 财达证 券、 天 风证券 、 中天 证券、 大通证 券、 万 和证

券、 华 创证券 、 首创 证券、 国开证 券、 宏 信证券 、 太平 洋证

券 、 开 源 证 券 、 诚 浩 证 券 、 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司 。 （ 排 名

不 分 先 后 ） 。 中 登 将 对 具 备 基 金 分 拆 转 换 及 合 并 转 换 业 务 资

格 的 证 券 公 司 名 单 进 行 更 新 ， 投 资 者 可 登 陆 中 登 网 站

（www.chinaclear.cn ） 查 询 最 新 名 单 ， 本 公 司 对 该 名 单 的

更新不 再另行 公告。

三、份 额配对 转换的 业务办 理时间

深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 上 午 9 ∶30-11 ∶30 和下午

13 ∶00-15 ∶00 （本公 司公告 暂停份 额配对 转换业 务时除 外） 。

若深圳 证券交 易所交 易时间 更改或 实际情 况需要 ， 本公

司 将 对 份 额 配 对 转 换 业 务 的 办 理 时 间 进 行 相 应 调 整 并 公 告 。

四、份 额配对 转换业 务规则

1 、份额 配对转 换以份 额申请 。

2 、 申 请 进行 分拆的 中融钢铁 份额 的场内 份额必 须是偶

数。

3 、 申请合并为 场内 中 融钢铁 份额的 钢铁 A 份额和 钢铁

B 份额 必须同 时配对 申请， 且基金 份额数 必须同 为整数 且相

等。

4 、 中融钢铁场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转

托管为 中融钢 铁 份额 的场内 份额方 可进行 。

5 、 份 额 配 对 转 换 应 遵 循 届 时 相 关 机 构 发 布 的 相 关 业 务

规则。

基金管 理人、 基金注 册登记 机构或 深圳证 券交易 所可视

情况对 上述规 定 做出 调整， 并在正 式实施 前 2 日 在至少 一家

指定媒 体公告 。

五、份 额配对 转换的 业务办 理费用

投 资 者 申 请 办 理 份 额 配 对 转 换 业 务 时 ， 份 额 配 对 转 换

业务办 理机构 暂不收 取业务 办理费 用。

六、重 要提示

1 、 本 公司有 权根据 市场情 况或法 律法规 变化调 整上述

份额配 对转换 的业务 规则， 并按照 相关规 定进行 公告。

2 、 投 资者若 希望了 解基金 份额配 对转换 业务详 情， 请

登陆本 公司网 站：www.zrfunds.com.cn 或者拨 打本公 司客服

电话 400-160-6000 （免长 途费） 或 010-85003210。

3 、 风 险提示 ： 本公 司承诺 以诚实 信用、 勤勉尽 责的原

则管理 和运用 基金资 产， 但 不保证 基金一 定盈利 ， 也不 保证

最低收 益。 投 资者投 资于基 金前应 认真阅 读基金 的基金 合同、

招募说 明书等 文件。 敬请投 资者注 意投资 风险。

特此公 告。

中融基 金管理 有限公 司

2015 年 6 月 26 日