下列关于首次公开发行股票并在科创板上市【以下关于首次公开发行上市的科创板股票】

有关首次公开发行股票并在科创板上市,下列表述符合证券法律制度规定的...

1、【答案】：C 本题考核科创板上市的公司首次公开股票的条件。甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，应在注册后 1 年内发行股份。选项 C 正确。

2、证监会将负责发行注册，并监督交易所的发行审核。这意味着，想要在科创板上市的企业，需要将业务相关资料提交给上交所，以询价的形式进行审核，审核将电子化，并向社会公开，接受公众监督。信息披露也被认为是注册制的核心。

3、但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

4、境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。第三条　首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》《公司法》和本办法规定的发行条件。

5、具体申请文件详见证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》附件《申请文件目录》。

6、【答案】：B、C、D 本题考核股票发行的类型。选项A：非公众公司定向发行后股东人数未超过200人，无需证监会核准。选项B：股份有限公司首次公开发行股票并上市，主板应经证监会核准；科创板与创业板、北交所应经证监会注册。

...下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的表述中,不正确的是...

1、【答案】：A 本题考核科创板上市的公司首次公开股票的程序。董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于 6 个月。

2、【答案】：B 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。

3、优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营、具有稳定的商业模式、市场认可度高、社会形象良好、具有较强成长性的企业。

4、【答案】：B A项，《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证〔2019〕21号）第5条规定，发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。

5、错误选项A，上交所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

6、【答案】：A 发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经上交所审核并由中国证监会作出同意注册决定。

甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市,下列关于甲公司首发...

【答案】：C 本题考核科创板上市的公司首次公开股票的条件。甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，应在注册后 1 年内发行股份。选项 C 正确。

董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调査，尚未有明确结论意见等情形。

【答案】：C 选项C表述错误，应为：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

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